合计罚没533.85万元！两大头部券商前员工“老鼠仓”曝光！

两家券商原从业人员同日被曝出涉及“老鼠仓”。近日，安徽、吉林两地证监局分别发布公告指出，中信证券、华泰(huátài)证券原从业人员存在利用未公开信息交易股票的违规情形，且涉及员工均为IT从业人员，两起案件当事人合计被罚没533.85万元。近半年来，券业“老鼠仓”接连(jiēlián)被曝光，年内还有券商前总裁被罚没超1800万元。有业内人士(yènèirénshì)表示，近年来券商“老鼠仓”时有发生(shíyǒufāshēng)，充分说明金融乱象的顽固性和治理上的高难度。要杜绝此类现象，建议(jiànyì)对机构重要岗位权限进行优化，要严格落实对“老鼠仓”行为(xíngwéi)的行业自律、内部(nèibù)惩戒及司法惩戒，大幅度提高(dàfúdùtígāo)违法违规行为成本，增加震慑(zhènshè)力度。

涉及人员均曾任职(rènzhí)IT部门

5月30日，安徽证监局发布公告指出，时任中信证券信息技术中心高级经理(jīnglǐ)李海鹏(lǐhǎipéng)存在违法行为，其(qí)获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户(kèhù)的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。2019年(nián)(nián)11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日(dāngrì)成交记录等未公开信息，其利用未公开信息违规交易股票，同时存在趋同交易的情况。安徽证监局决定，没收李海鹏违法所得213.14万元(wànyuán)，并处以213.14万元罚款。

同日，另据吉林证监局(zhèngjiānjú)公告，华泰证券原证券从业人员(cóngyèrényuán)邵某，曾作为分管投研系统(xìtǒng)(xìtǒng)建设的负责人，因工作(gōngzuò)需要获得华泰证券X系统的访问权限，通过(tōngguò)该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息。2023年(nián)1月(yuè)6日至11月10日期间，邵某控制“杨某”证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。2010年1月19日至2024年4月8日期间，邵某作为证券从业人员，控制使用“杨某”证券账户持有、买卖股票。综上，吉林证监局合计对(duì)邵某没收违法所得19.39万元，并处以88.18万元罚款。

整体来看，上述两起“老鼠仓”案件(ànjiàn)均涉及IT从业人员，合计罚没(fámò)金额高达533.85万元。

就公司原从业人员被监管“点名”及罚款有何影响、员工内部监督如何进一步优化等(děng)问题，北京商报记者发文采访相关(xiāngguān)券商，但截至发稿未收到回复。北京财富管理行业协会特约研究员杨海平指出，券商原员工被处罚可能会给此前供职券商带来内控(nèikòng)整改(zhěnggǎi)方面的压力，也可能导致相关券商声誉受损，客户可能质疑券商内控管理和合规管理水平，进而(jìnér)导致业务受到(shòudào)影响。

应落实行业自律、内部惩戒(chéngjiè)及司法惩戒

值得注意的是，近半年来，已有多起券业“老鼠仓”被曝光。今年1月，重庆证监局(zhèngjiānjú)指出，孙永祥在担任湘财证券总裁、高级顾问期间(qījiān)，存在“利用未公开信息交易；明示(míngshì)、暗示(ànshì)他人利用未公开信息交易；违规买卖股票”三项违法违规行为(xíngwéi)。对于上述行为，重庆证监局责令孙永祥依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元(wànyuán)，并处1121万元罚款，合计罚没1842.29万元。

2024年12月，广东证监局发文(fāwén)表示，王某作为先后在中金财富证券、国投证券任职(rènzhí)的证券从业人员，存在利用未公开信息从事有关证券交易以及违规持有(chíyǒu)、买卖证券两大(liǎngdà)违规情形，决定对其罚没139.42万元。

在杨海平(yánghǎipíng)看来，近年来券商“老鼠(lǎoshǔ)仓(cāng)”时有发生(shíyǒufāshēng)，充分说明金融乱象的顽固性和治理上的高难度。要杜绝此类现象建议从以下方面入手：进一步完善内部控制(kòngzhì)，对机构重要岗位权限进行优化；强化对员工(yuángōng)行为的管理和对员工异常行为的排查力度；除监管处罚外，要严格落实对“老鼠仓”行为的行业自律、内部惩戒及司法惩戒，大幅度提高违法违规行为的成本，增加震慑力度。

而针对多起IT从业人员涉“老鼠仓”的(de)情形(qíngxíng)，杨海平也建议将能接触账户交易信息的IT技术人员纳入重点管控人员范围，强化异常行为排查和‌趋同交易的监测。此外，建议加强相关人员的权限(quánxiàn)管理，一旦查实违规违法行为(wéifǎxíngwéi)，严肃问责，形成应有的震慑。